Инструкции для получения лицензий и сертификатов

Копии учредительных документов юридического лица, заверенные нотариально:

• Устав — устав, при наличии также учредительный договор;

• Решение о создании — решение о создании юридического лица, с указанием информации о размере уставного капитала;

• Органы управления — решение об избрании совета директоров (при наличии) и исполнительных органов управления.

• Паспорт — копия ID-паспорта для резидента, для нерезидента — копия паспорта гражданина иностранного государства (с приложением нотариально заверенного перевода);

• Структура собственности — схематическое изображение структуры собственности юридического лица, которое позволяет установить конечных бенефициарных владельцев юридического лица;

• Владельцы 5% и более — информация о владельцах пяти и более процентов акций/долей в капитале юридического лица, содержащая идентификационные данные таких лиц, количество и процент акций/долей, которыми обладает каждый такой участник/акционер/учредитель;

• Справка об отсутствии налоговой задолженности — справка об отсутствии задолженности по уплате налогов и/или копия декларации о доходах, социальных отчислениях на дату подачи документов в форме, предусмотренной налоговым законодательством Кыргызской Республики (для физического лица — нерезидента необходимо предоставить аналогичные документы в соответствии с законодательством страны происхождения);

• Справка об отсутствии судимости — справка об отсутствии судимости;

• Отсутствие неисполненного судебного решения — документ подтверждающий отсутствие неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств;

• Согласие на обработку персональных данных — подписанное согласие субъекта на обработку персональных данных.

• Паспорт — копия паспорта (копия ID-паспорта для резидента, для нерезидента — копия паспорта гражданина иностранного государства, с приложением нотариально заверенного перевода);

• Справка об отсутствии налоговой задолженности — справка об отсутствии задолженности по уплате налогов и/или копия декларации о доходах, социальных отчислениях на дату подачи документов в форме, предусмотренной налоговым законодательством Кыргызской Республики (для физического лица — нерезидента необходимо предоставить аналогичные документы в соответствии с законодательством страны происхождения);

• Справка об отсутствии судимости — справка об отсутствии судимости;

• Биография — актуальная биография с указанием образования, полученных дипломов, соответствующих курсов профессиональной подготовки, которые он/она прошёл, профессионального опыта, включая, в частности, названия всех организаций, в которых он/она работал, характер и продолжительность занимаемых должностей, деловой репутации;

• Отсутствие неисполненного судебного решения — документ подтверждающий отсутствие неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств;

• Согласие на обработку персональных данных — подписанное согласие субъекта на обработку персональных данных.

Заполненные и подписанные акционерами/учредителями, должностными лицами и бенефициарными владельцами юридического лица анкеты по форме согласно приложениям 2 и 3 либо сканированные копии заполненных анкет с последующим предоставлением оригинала.

Копии внутренних документов/политик/процедур юридического лица, связанных с корпоративным управлением и менеджментом (документы должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписью руководителя юридического лица), описывающие:

• политику внутреннего управления

• политику внутреннего контроля

• организационную / функциональную схему

• политику управления рисками

• общую матрицу рисков

• реестр внутренних политик / процедур

• порядок действий при возникновении нештатных ситуаций

• руководство и материалы по обучению

• порядок взаимных расчетов участников оператора торгов виртуальных активов (криптобиржи) при заключении сделок

• порядок движения денежных средств, проходящих через агентов

• детальное описание механизмов по управлению справочниками отправителей и получателей по проверке клиентов по международному и национальному перечням лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения

• правила листинга виртуальных активов, включающие процедуры листинга иностранных виртуальных активов, выпущенных и обращающихся у иностранных операторов торгов виртуальных активов (криптобирж)

Программа/план операционных действий.

Бизнес-план (технико-экономическое обоснование), содержащий как минимум определение целей при оказании услуг, связанных с виртуальными активами, прогнозные расчеты экономических результатов, ожидаемых от оказания данных услуг, как минимум на 3 (три) года.

Блок-схема для каждой услуги, предоставляемой юридическим лицом (схема, визуализирующая последовательность шагов/процессов, которые происходят при предоставлении конкретной услуги клиентам/пользователям).

Политика и план обеспечения непрерывности деятельности.

Копия договора на открытие расчетного счета в банке для хранения и использования денежных средств от клиентов и от своих агентов за оказание услуг, связанных с виртуальными активами, а также отдельного счета для хозяйственной деятельности юридического лица.

Документ, подтверждающий внесение денежных средств в качестве уставного капитала.

Финансовая отчетность на последнюю отчетную дату, переданная в налоговые органы, заверенная печатью и подписью руководителя юридического лица.

Сведения/документы о ресурсах юридического лица:

• описание кадровых и технических ресурсов, выделенных на запланированную деятельность

• кадровый и технический прогноз по каждому виду деятельности

• акт установки и введения в промышленную эксплуатацию платформы, размещенной на серверах, один из которых (основной сервер) должен находиться на территории Кыргызской Республики, а другой (запасной сервер) в целях защиты программного обеспечения и защиты от кибератак — на территории иностранного государства

Документы/сведения по системе противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов юридического лица:

• руководство по противодействию финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

• процедуры должной осмотрительности, идентификации и верификации клиентов

• политика принятия клиентов в рамках ПОД/ФТ

• процедуры мониторинга клиентов и транзакций в рамках ПОД/ФТ

• руководство по обучению в области ПОД/ФТ

• соглашения с поставщиками услуг в области ПОД/ФТ

• матрица рисков финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов

• функциональные возможности инструментов для оценки рисков ПОД/ФТ

• сценарии ПОД/ФТ, реализованные в инструментах

• объем предупреждений о ПОД/ФТ и количество клиентов, классифицированных по уровню рисков

Документы по кибербезопасности и политике информационных технологий юридического лица:

• процедуры, регламентирующие порядок обеспечения информационной безопасности (кибербезопасности) — описание организации безопасности

• политика обработки данных (внутренняя и внешняя)

• политика кибербезопасности

• процедуры оценки и регистрации киберрисков

• процедуры управления ключами криптокошельков

• порядок обработки персональных данных клиентов

Сведения/документы клиентов юридического лица:

• общие положения и условия

• порядок проведения претензионной работы

• политика защиты прав клиентов / инвесторов

• ценовая политика для клиентов

• порядок возврата денежных средств клиентам

Доверенность за подписью руководителя или иного уполномоченного лица в соответствии с учредительными документами, с оттиском печати, выданная представителю на получение лицензии, если от имени юридического лица действует представитель по доверенности.

Данные о деловой репутации юридического лица.

Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за лицензию.

Копия заключенного договора с поставщиком AML/KYT-услуг, определенным уполномоченным органом.

Копии учредительных документов юридического лица, заверенные нотариально:

• Устав и учредительный договор — устав и учредительный договор (при наличии более одного учредителя);

• Решения о создании и органах управления — решения о создании юридического лица, о размере уставного капитала, об избрании совета директоров (при наличии) и исполнительных органов управления.

Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за лицензию.

Документы/сведения по участникам/акционерам/учредителям — физическим лицам и бенефициарным владельцам юридического лица:

• Структура собственности — схематическое изображение структуры собственности юридического лица, которое позволяет установить конечных бенефициарных владельцев юридического лица;

• Владельцы 5% и более — информация о владельцах пяти и более процентов акций/долей в капитале юридического лица, содержащая идентификационные данные таких лиц, количество и процент акций/долей, которыми обладает каждый такой участник/акционер/учредитель;

• Паспорт — копия паспорта (копия ID-паспорта для резидента, для нерезидента — копия паспорта гражданина иностранного государства, с нотариально заверенным переводом);

• Справка об отсутствии налоговой задолженности — справка об отсутствии задолженности по уплате налогов и/или копия декларации о доходах, социальных отчислениях на дату подачи документов в форме, предусмотренной законодательством Кыргызской Республики в области налогообложения (для физического лица — нерезидента необходимо предоставить аналогичные документы в соответствии с законодательством страны происхождения);

• Справка об отсутствии судимости — справка об отсутствии судимости;

• Отсутствие неисполненного судебного решения — документ подтверждающий отсутствие неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств;

• Анкеты — заполненные и подписанные участниками/акционерами/учредителями и бенефициарными владельцами юридического лица анкеты по форме согласно приложениям 1, 2 и 3.

• Паспорт — копия паспорта (копия ID-паспорта для резидента, для нерезидента — копия паспорта гражданина иностранного государства, с нотариально заверенным переводом);

• Справка об отсутствии налоговой задолженности — справка об отсутствии задолженности по уплате налогов и/или копия декларации о доходах, социальных отчислениях на дату подачи документов в форме, предусмотренной законодательством Кыргызской Республики в области налогообложения (для физического лица — нерезидента необходимо предоставить аналогичные документы в соответствии с законодательством страны происхождения);

• Справка об отсутствии судимости — справка об отсутствии судимости;

• Отсутствие неисполненного судебного решения — документ подтверждающий отсутствие неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств;

• Биография — актуальная биография с указанием образования, полученных дипломов, соответствующих курсов профессиональной подготовки, которые он/она прошёл/прошла, профессионального опыта, включая, в частности, названия всех организаций, в которых он/она работал/работала, характер и продолжительность занимаемых должностей, деловой репутации;

• Анкеты — заполненные и подписанные должностными лицами юридического лица анкеты по форме согласно приложениям 1 и 2.

Копии внутренних документов/политик/процедур юридического лица, связанных с корпоративным управлением и менеджментом (документы должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписью руководителя юридического лица), описывающие:

• политику внутреннего управления

• политику внутреннего контроля

• организационную / функциональную схему

• политику управления рисками

• общую матрицу рисков

• реестр внутренних политик / процедур

• порядок действий при возникновении нештатных ситуаций

• руководство и материалы по обучению

• порядок движения денежных средств, проходящих через агентов

• детальное описание механизмов по управлению справочниками отправителей и получателей по проверке клиентов по международному и национальному перечням лиц, причастных к террористической и экстремистской деятельности или распространению оружия массового уничтожения

• правила оператора обмена виртуальных активов

Программа/план операционных действий.

Бизнес-план (технико-экономическое обоснование), содержащий как минимум определение целей при оказании услуг, связанных с виртуальными активами, прогнозные расчеты экономических результатов, ожидаемых от оказания данных услуг, как минимум на 3 (три) года.

Блок-схема для каждой услуги, предоставляемой юридическим лицом (схема, визуализирующая последовательность шагов/процессов, которые происходят при предоставлении конкретной услуги клиентам/пользователям).

Политика и план обеспечения непрерывности деятельности.

Копия договора на открытие расчетного счета в банке для хранения и использования денежных средств от клиентов и от своих агентов за оказание услуг, связанных с виртуальными активами, а также отдельного счета для хозяйственной деятельности юридического лица.

Документ, подтверждающий внесение денежных средств в качестве уставного капитала.

Финансовая отчетность на последнюю отчетную дату, переданная в налоговые органы, заверенная печатью и подписью руководителя юридического лица.

Сведения/документы о ресурсах юридического лица:

• описание кадровых и технических ресурсов, выделенных на запланированную деятельность

• кадровый и технический прогноз по каждому виду деятельности

• акт установки и введения в промышленную эксплуатацию платформы, размещенной на серверах, один из которых (основной сервер) должен находиться на территории Кыргызской Республики, а другой (запасной сервер) в целях защиты программного обеспечения и защиты от кибератак — на территории иностранного государства

Документы/сведения по системе противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов юридического лица:

• руководство по противодействию финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов

• процедуры должной осмотрительности, идентификации и верификации клиентов

• политика принятия клиентов в рамках ПОД/ФТ

• процедуры мониторинга клиентов и транзакций в рамках ПОД/ФТ

• руководство по обучению в области ПОД/ФТ

• соглашения с поставщиками услуг в области ПОД/ФТ

• матрица рисков финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов

• функциональные возможности инструментов для оценки рисков ПОД/ФТ

• сценарии ПОД/ФТ, реализованные в инструментах

• объем предупреждений о ПОД/ФТ и количество клиентов, классифицированных по уровню рисков

Документы по кибербезопасности и политике информационных технологий юридического лица:

• процедуры, регламентирующие порядок обеспечения информационной безопасности (кибербезопасности)

• описание организации безопасности

• политика обработки данных (внутренняя и внешняя)

• политика кибербезопасности

• процедуры оценки и регистрации киберрисков

• процедуры управления ключами криптокошельков

• порядок обработки персональных данных клиентов

Сведения/документы по документации клиентов юридического лица:

• общие положения и условия

• порядок проведения претензионной работы

• политика защиты прав клиентов / инвесторов

• ценовая политика для клиентов

• порядок возврата денежных средств клиентам

Доверенность за подписью руководителя или иного уполномоченного лица в соответствии с учредительными документами с оттиском печати, выданная представителю на получение лицензии в случае, если от имени юридического лица действует представитель по доверенности.

Данные о деловой репутации юридического лица.

Копия заключенного договора с поставщиком AML/KYT-услуг, определенным уполномоченным органом.

Копии учредительных документов для юридического лица: устава и/или учредительного договора (при наличии более одного учредителя (акционера/участника).

Копии свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации, решения о создании юридического лица.

Документ об избрании наблюдательного (при наличии) и исполнительного органов управления, заверенные печатью и подписью руководителя/иного уполномоченного лица заявителя.

Копия свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя — для индивидуального предпринимателя.

Копии документов учредителей (акционеров)/участников — юридических лиц: учредительных документов, свидетельства о государственной регистрации/перерегистрации, а также финансовой отчетности на последнюю отчетную дату, переданной в налоговые органы, заверенные печатью и подписью руководителя/иного уполномоченного лица юридического лица.

Заполненные и подписанные членами исполнительного органа управления и учредителями (акционерами/участниками) анкеты, согласно приложению 1.

Бизнес-план, содержащий как минимум:

• определение целей, преследуемых при проведении майнинга

• прогнозные расчеты экономических результатов, ожидаемых от проведения майнинга, а также прогнозные расчеты потребления электроэнергии, как минимум на 3 (три) календарных года

Копия договора на открытие расчетного счета в банке для хозяйственной деятельности заявителя.

Копии внутренних документов заявителя, правила работы майнинга, предусматривающие:

• порядок работы расчетно-вычислительного центра блокчейн

• порядок обеспечения непрерывного электроснабжения, в том числе порядок действий при возникновении нештатных ситуаций

Доверенность за подписью руководителя или иного уполномоченного лица в соответствии с учредительными документами, с оттиском печати, выданная представителю на получение сертификата, в случае если от имени заявителя действует представитель по доверенности.

Копии документов учредителя (акционера/участника) заявителя — физического лица резидента/нерезидента Кыргызской Республики:

• паспорта (ID-паспорта для резидента, для нерезидента — паспорта гражданина иностранного государства)

• справки об отсутствии задолженностей по уплате налогов и других обязательных платежей и/или декларации о доходах на дату подачи документов, в форме, предусмотренной законодательством иностранного государства для нерезидентов; для физического лица-нерезидента необходимо предоставить аналогичные документы в соответствии с законодательством страны происхождения. Уполномоченный орган проверяет отсутствие задолженности резидентов Кыргызской Республики по налогам и страховым платежам в СМЭВ «Тундук»

• документ подтверждающий отсутствие неисполненного судебного решения по уплате своих финансовых обязательств

Проект здания расчетно-вычислительного центра блокчейна (майнинг фермы), соответствующий требованиям строительных норм и правил (СНиП), согласно законодательству в сфере строительства. Здание должно иметь систему электроснабжения надлежащего качества, предназначенного для установки майнингового оборудования, с учетом требований пожарной, санитарной и технической безопасности, и может быть из легких конструкций либо объектом капитального строительства. В случае капитального строительства должны быть приложены архитектурное градостроительное заключение, архитектурное техническое заключение, архитектурное техническое заключение наружных электрических сетей, эскизный проект, рабочий проект, государственная экспертиза рабочего проекта.

В случае капитального строительства — копия документа, устанавливающего право собственности или аренды заявителя на занимаемое здание расчетно-вычислительного центра блокчейна (майнинг фермы).

В случае капитального строительства — документ о введении в эксплуатацию здания расчетно-вычислительного центра блокчейна (майнинг фермы) на основании соответствующей экспертизы от уполномоченного органа в сфере государственного строительства и архитектуры.

В случае строительства из легких конструкций здание должно иметь систему электроснабжения надлежащего качества, предназначенного для установки майнингового оборудования, с учетом требований пожарной, санитарной и технической безопасности.

Документ, подтверждающий оплату сбора за регистрацию в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О виртуальных активах».

Решение о выпуске и размещении виртуальных активов.

Белая бумага (whitepaper) в 3 экземплярах.

Название блокчейна, адрес кошелька виртуальных активов эмитента и смарт-контракта в электронной форме.

Копия документа, подтверждающего регистрацию эмитента в качестве юридического лица (для эмитента — юридического лица).

Копии учредительных документов (для эмитента — юридического лица).

Копия паспорта (для эмитента — физического лица).

Документ, подтверждающий оплату регистрационного сбора.

Документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента.

Копия оценки независимым оценщиком имущества, являющегося предметом обеспечения и/или залога по виртуальным активам.

Документ, подтверждающий регистрацию залогового обеспечения.

Заполненные и подписанные эмитентом или учредителями/акционерами эмитента анкеты согласно приложениям 4, 5 либо сканированные копии заполненных анкет с последующим представлением оригинала.